集体诉讼与特大老虎｜Jay Peak事件最新进展
浏览次数：4317    添加时间：2016/5/12    来源： EB5Sir

此前，USLawChina网站曾报道过Jay Peak被起诉的新闻， Jay Peak作为老牌区域中心，却辜负了投资人信任挪用资金，详情请见文章《SEC起诉并冻结Jay Peak 项目，超过2亿资金被挪用！》。Jay Peak事件不禁让人深思要如何建立起EB-5行业的监管制度，防止资金滥用/挪用问题一再的发生。关于如何预防项目注水、资金挪用，USLawChina也发表了文章《权利使人腐化，如何预防项目预算注水、资金挪用弊端？》。

Jay Peak后续发展见EB5Sir报道：

4月14日，SEC公告，其于12日起诉佛蒙特州区域中心授权运作EB-5项目的Jay Peak项目方及其所有人。

一石激起千层浪，整个EB-5行业地动山摇。关于，SEC和佛蒙特州起诉Jay Peak项目方及其所有人的事件，及其重要意义，请参阅：

SEC起诉Jay Peak，一座大山轰然倒下｜EB-5特特特大新闻

事情已经过去将近一个月，碍于最近梯子一直有问题，今天得空把该案件的最新进展，向国内朋友们做个简要的介绍。

其一，特大老虎

Jay Peak作为一贯以来的EB-5模范生，集万般宠爱于一身，在政界有前后两任州长以及参众两院议员为其站台，在行业协会IIUSA也是董事成员并且与Leahy同志一同登台于行业会议，耀眼光环惹无数EB-5投资者竞折腰。

Jay Peak倒下，顿时将各位领导同志，拉入了风口浪尖。

凑巧的是，SEC起诉Jay Peak之前的几天，在4月8日，州政府的general counsel（总法律长），要求技术部门删除了5位在2013年1月前于州长办公室工作的人的所有电子邮件备份。而其中，有位叫Alex MacLean的，就曾经为Jay Peak工作过，并且与总经理Bill Stenger交往甚密。

据悉，州长办公室于4月7日知晓了SEC将起诉Jay Peak，于是乎，现任州长Peter Shumlin，坐到了火山口。

同时，Patrick Leahy也被其竞选对手要求公开所有与EB-5相关的往来邮件，但是其拒绝了，称很多都是私密邮件，不易公开，除非对方需要。

当前，尚且不知，背后的老虎到底有多大，Shumlin和Leahy是否会牵涉其中。但是当地的媒体没有闲着，继续在质疑和深挖各路政客与Jay Peak的关系，还远远没有到画句号的时候。

其二，集体诉讼

这是，今天EB5Sir要谈的重点，希望对中国EB-5投资者能有所启发。

从上周开始，到5月10日，先后两名EB-5投资者，提起集体诉讼，状告Jay Peak项目方及其控制人，以及，重要的是以及Raymond James银行。

这两名投资者，应该都是来自巴西，分别投资了，Jay Peak第三期项目－Penthouse Suites，以及最后一个项目－AnC Bio。

重点如下：

1. 被告起诉了，Raymond James & Associates Inc，银行；
2. 该银行的前分行经理，Joel Burstein，是Jay Peak总裁Quiros的女婿；
3. 被告认为，Raymond James银行，参与设计了整个诈骗体系，并且违反了项目协议，在2008年6月至2014年3月间，为Quiros控制转移资金提供了极大便利；

所以，重要的是，现在投资者已经认为银行参与了欺诈，如果一旦Jay Peak项目方不能还款，可以拉银行来垫背还款，非常重要！

其三，中国投资者

据美国媒体报道，Wei Wang，一位来自中国的投资者，现在举家居住在休斯敦，他参与投资了AnC Bio项目，并且联系到了该项目166位投资者中的30位中国人。而此前，他正在做开餐馆的商业计划，并期望Jay Peak的项目还款能够来支持。

其四，SEC官司

最近两天，SEC起诉的官司正在Miami开庭，被告Quiros和Stenger没有到庭，但是其委托律师拒不认罪。原告，SEC带了两大拉杆车的起诉资料，并且还请了一位来自巴西的投资者到庭作证。

案件审理刚刚开始，如上所述，好戏恐怕还是在法庭之外。

最后，Jay Peak所牵涉的700名EB-5投资者，中国投资者应该不在少数，当前已经有两位巴西投资者提前了集体诉讼，而且重要的是将诉讼的矛头同时指向了银行，如果该诉讼策略可行，一旦Jay Peak不能还款还有银行兜底。

恐怕中国投资者也可以寻求参与到该集体诉讼，以维护自身利益，再次祝各位投资者好运。

来源：EB5Sir