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SEC开罚美国律师:无券商经纪人执照销售EB-5
浏览次数:3110    添加时间:2015/12/8    来源:美国法律联营网

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年初传得沸沸扬扬的,美国证监会(SEC)正准备对多达两打的移民律师做出处罚,在最近终于公布了调查结果。
 
根据12月7日华盛顿DC报道,美国证监会(SEC)当天宣布了针对无牌从事EB-5招募的美国律师一系列的处罚措施。

SEC起诉纽约律师及其律所,指控该律所无broker-dealer license (持牌券商经纪人执照),却向100多个投资人销售EB-5项目,并且私下收受佣金,滥用其移民律师身份。
 
除了起诉该律师事务所,SEC还对以下律所和个人的违规行为做出了行政处罚:
 1. Austin, Texas-based Mehron P. Azarmehr and Azarmehr Law Group,同意:追缴$30,000、利息$2,965及罚金$25,000;
 2. Miami-based Michael A. Bander and Bander Law Firm, 同意:追缴$228,750、利息$19,434及罚金$25,000;
 3. Miami-based attorney Roger A. Bernstein同意:追缴$132,500及利息$8,243;
 4. Hoboken, N.J.-based attorney Allen E. Kaye;
 5. Los Angeles-based attorney Taraneh Khorrami同意:追缴$60,000、利息$7,843及罚金$25,000;
 6. L Los Angeles-based Mike S. Manesh and Manesh & Mizrahi同意:追缴$85,000及利息$11,159;
 7. 中国居民Kefei Wang同意:追缴$40,000、利息$1,590及罚金$25,000。
 
USLawChina之前曾报道过SEC准备开罚律师的新闻, 其中阐述了美国的Broker-Dealer规定:
1934年美国证券法规定了broker-dealer(持牌券商经纪人)要求,即帮助私募发行交易收受佣金必须有券商经纪人牌照。EB-5虽然无需注册备案,但仍必须满足证券法的其他规定,包含broker-dealer规定,美国境内的律师和个人都受此规定约束。
 
而美国移民律师通常应该只是为投资人办理投资移民手续,如果帮助EB-5区域中心招募投资人,向投资人推荐项目,从中获取交易佣金,显然违反了broker-dealer规定,也存在利益冲突。
 
SEC对移民律师采取实质的举措,希望能藉此规范EB-5市场,剎住移民律师收受佣金/介绍费这股歪风,让国外投资人权益获得较好的保障

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