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非法收受EB-5佣金将面临SEC哪些执法?
浏览次数:6172    添加时间:2015/3/11    来源:美国法律联营网

USLawChina获悉:美国证监会SEC即将正式宣布对EB-5行业非法收受佣金展开执法行动。

SEC已经在大范围调查EB-5区域中心向移民律师和其他非券商经纪人支付交易佣金,以获取外国投资人投资区域中心项目一事。区域中心这种做法在2010年之前就出现了。SEC现在针对大量收受过佣金的律师展开执法行动,包括在SEC行动前已放弃此种做法的律师。这些律师将被要求交出非法收受的佣金及利息,根据诉讼时效,追诉期长达五年或追诉至2010年1月1日。有的还会加上罚金。对于某些案件而言,律师将会付出$100万美元或更多。

到目前为止,这一连串的执法行动预示结束或仅仅是个开始,还无法得知。根据了解的是,SEC正在调查EB-5区域中心“帮助及教唆”无证券经纪执照的人非法招募EB-5投资人,并向这些未登记的中间人支付佣金的行为。当前执法是重中之重,进一步的行动应该是可以预料的。EB-5项目发行人应该遵守证券法所有可适用的法律法规,而不仅仅是眼前的券商经纪人佣金问题,毕竟EB-5实质属于美国证券法监管的私募发行。请见相关文章《SEC开罚EB-5律师(一)?投资移民实质、券商经纪制度》

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